（2014年）中国证券监督管理委员会安徽监管局关于核准国元证券股份有限公司设立6家分支机构的批复

　　【发布部门】 中国证券监督管理委员会安徽监管局 【发文字号】 皖证监函字[2014]113号

　　【发布日期】 2014.05.16 【实施日期】 2014.05.16

　　【时效性】 现行有效 【效力级别】 地方规范性文件

　　【法规类别】 证券监督管理机构与市场监管

　　中国证券监督管理委员会安徽监管局关于核准国元证券股份有限公司设立6家分支机构的批复

　　(皖证监函字〔2014〕113号)

　　国元证券股份有限公司：

　　你公司报送的《关于国元证券股份有限公司设立芜湖分公司以及在杭州、中山等地设立五家证券营业部的申请报告》(国证经纪字〔2014〕169号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)等有关规定，经审核，现批复如下：

　　一、核准你公司在安徽省芜湖市设立1家分公司。在浙江省杭州市、诸暨市、广东省中山市、辽宁省阜新市、安徽省泾县各设立1家证券营业部。具体情况如附表所示。

　　二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。

　　三、你公司应当自批复之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职资格批复复印件到我局申领《证券经营机构营业许可证》。逾期未完成的，本批复自动失效。

　　四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。

　　安徽证监局

　　2014年5月16日